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围绕基层央行业务工作建立健全内控制度和监督机制,筑牢风险防线,是提升管理水平,提高监督效能的客观要求。笔者结合基层央行实践,对强化风险的防范提出对策建议。
完善防范机制,提高内控水平
加强领导,落实责任。在风险防范工作中,各单位和各部门“一把手”要负总责,层层签订《“三无”风险目标管理责任书》、《案件防范责任书》、《党风廉政建设责任书》、《服务承诺书》,落实党员干部“一岗双责”和一票否决制度,把安防工作落实到基层和业务一线。
坚持教育,确保安全。结合上级行安全生产工作要求,组织干部职工认真学制度、守规章。开展“四个不让”和“四个从我做起”活动。“四个不让”即:不让经办职责在我的岗位上削弱;不让工作差错事故在我的岗位上发生;不让不文明服务的行为在我的岗位上出现;不让争先创优工作在我的岗位上延误。“四个从我做起”即:树立窗口意识,从我做起,我的岗位有形象;树立责任意识,从我做起,我的岗位讲敬业;树立效率意识,从我做起,我的岗位出绩效;树立风险意识,从我做起,我的岗位保安全。提高干部职工风险防范意识,增强工作责任心,确保内部控制安全措施有效落实。
完善制度,打牢基础。不断完善业务监督管理模式和业务操作方式,开展“查找风险点,堵住风险源”活动,修订完善工作制度,编制业务操作流程图,并编印成册发到每个员工手中,作为风险防范的操作指南。确保任何时候、任何部门、任何人员都受到制度约束,整体提升监督工作水平,做到“守土有责”、“守土尽责”,努力确保全行上下无业务差错,无责任事故,无违法违纪案件,用有为才有位的激励机制激发干部职工努力工作,干好工作。
健全再监督机制,拓宽监督渠道
开展风险评估,增强监督针对性。要对相关风险进行持续监控和有效管理,将风险控制在合理范围内。针对可能出现的法律、声誉、资产、信息技术、操作等相关风险,建立风险评估框架,对各类风险进行有效识别和科学界定,正确评价本单位的相关风险,定期进行风险分析,确定风险分析措施,建立风险监督评估机制。确定风险易发点,并划分风险等级,用风险指标指示牌进行标示,采取有效防范措施。
监察和巡查相结合,增强监督主动性。针对风险监控的重点部位、重点岗位,纪委可牵头相关部门,采取定期或不定期的检查方式,适时开展执法监察和突击检查,发现问题及时下达《执法监察建议书》或通过《巡查通报》,督促整改到位,并定期或不定期地开展跟踪监察和突击巡查,维护监督工作的严肃性。
延伸监督触角,增强监督前瞻性。规定行领导每月调研跟班的具体时间,身体力行查险、防险,帮助查找存在的问题和风险隐患,督促各单位及部门落实制度,养成按章办事、令行禁止的良好习惯,杜绝以感情代替制度、以习惯代替规范、以信任代替监督的行为,时刻绷紧安全弦,谨防差错事故发生,防止因监督不到位而引发的风险。
强化问责机制,坚持责任追究
坚持有错无为问责,内控常抓常新。华胜天成股吧http://www.gub***/list-1241-1.html,按照“有错是过,无为也是过;有错要问责,无为也要问责”的制度要求,把“有错与无为问责”办法划分大类和小项,对“无为”的内涵和外延进行严格界定,确定应作为而不作为、作为不到位、作为效率低下三个层面的评判标准,一同归并问责。对工作失职、内控不力发生案件的责任人,采取“诫勉谈话责令检查、通报批评、调整岗位、降职使用、引咎辞职或责令辞职、免职或待岗”等问责手段,同时严格追究所在部门领导责任,主要负责人和分管领导也要承担相应责任,并在业绩考核中严格实行“一票否决”,取消评先评优资格。坚持做到“四不放过”:对问题没有澄清的不放过;突出问题没有查纠的不放过;问题处理不到位的不放过;整改措施落实不到位的不放过。
坚持首查问责,内控抓紧抓实。一是对在业务监督时疏于检查,不深不细,对存在的问题未及时发现,而在后续检查中被他人发现或导致严重后果的,追究首查人员及相关部门的责任;二是对在进行再监督过程中,避重就轻,没有发现风险隐患等问题,或发现了问题而未及时督促整改到位,追究相关人员和部门的责任;三是建立干部职工制度执行情况档案,发现有不执行制度情况的,划分责任,记入责任人的档案,造成损失或差错的,对有关责任人作出处理。坚持做到查防结合,执章必严,违章必究,处处紧绷安全这根弦,明确和落实内控责任。
